强化依法合规管理 严格内部扎实管控 全面防范法律风险

——着力推动集团公司法务工作高质量发展

根据集团法务工作安排

，为实现法务工作制度化、规范化
、信息化,有效管控风险，5月19日至25日，法务部对集团所属联盛公司、尊龙凯时汽车、尊龙凯时通航、尊龙凯时煤炭、高新石化
、黎锦房地产法务工作进行调研检查。

调研中
，法务部紧紧围绕依法合规管理、推动内部扎实管控、全面防范法律风险重点事项开展工作，一方面强化合规管理和全面风险管理协调运行
，全方位防控法律风险；一方面严格落实岗位职责
，加强精细化管理，努力提升法治管理水平和法律风险防控能力
。

通过此次调研检查各公司法务工作开展总体规范有序，能够严格落实各项法务工作制度
；严格落实法务工作审批流程

；严格落实合同档案管理规定；严格落实法律风险防范办法；各项工作办理及时，责任明确
，执行到位
。

但也存在一些不足
：个别公司合同管理不够全面，与业务部门一体化管理沟通不及时
；法律风险防范工作落实上存在形式主义，对工作计划制定、风险评估落实不够严格；全面风险管理自测报告的内容上分析不够深入

，缺少监督管理
；归口管理部门落实合规—内控—风控统一协调管控上统筹协调力度不够等问题
。

调研中，各公司针对各自实际提出法务工作需求
，一是多开展一些专业的法律知识培训，针对性地解决各层面可能面临的风险问题；二是积极规范完善各类格式合同模板，提升工作效率
，主张我方权利义务；三是加强精细化管理
，明确标准化意识
，制定高效稳妥的风险管理办法和高效的运行机制；四是对高风险供应商争议纠纷问题，做好法律服务保障，研究解决办法，防止诉讼案件的发生。

为实现法务工作依法合规管理，内部扎实管控，全面防范法律风险，防止企业经营中法律风险发生，各权属单位应努力做到：

一是要高度重视法务工作、提升法律意识
。积极开展法治宣传活动，制定普法规范和培训计划
，有针对性的，科学合理的安排案例分析、业务讨论，提高各级管理人员、重点部门、重点业务人员法律知识水平。

二是要严格落实规章制度，加强合规管理。制定和完善各类制度
，有效推进法律风险防范的工作
，严格按照规定的流程、权限办理业务，以实现制度管人、管事，实现法务工作制度化
、规范化、信息化
。

三是要不断提升风险防范能力，把住风险关口

。严格落实法律风险评估，积极协同业务部门对供应商管理、设备质量、技术参数
、验收标准等进行风险识别，提前预警
，以规避或者降低风险损失。

四是要加强法律专业人才培养，提升办事能力
。不断强化法律人员职能作用，协助公司管理层依法决策，认真梳理高风险合同台账，统计防控清单
、监控重要风险点
。

五是要加强各类合同审查管理，规避法律风险。制定规范格式合同模板，主张我方权利，维护企业的合法权益，对重大、复杂事项严密审查，全面掌控敏感事务办理过程
。

六是要提高法律风险预警意识
，提前风险预测。做好所有业务前期尽调审查核对工作
，对存在高风险供应商及纠纷争议事项进行监管，严格签批流程，及时报告负责人和分管领导
，防范风险损失。

七是要强化合同档案证据意识，统一整理归档。对各类政策文件、补充协议
、往来票据
、银行流水、财务账单
、通话录音、声像资料、履约期间负责人签字等各类表单
、委托书

、催款函件
、会议记录等认真收集整理，全面闭环管理，确保所涉风险合同及协议等有理有据，确保证据完整。

八是要加强重点领域风险防范，防止重大损失。加强事前预防，以流程嵌入为手段，特别是重大交易、重要工程项目、重大合同事项，从源头上管控法律风险；加强事前论证、合同签订跟踪、执行过程监督管控、后续事项处理
，防范经营损失。